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中国注册亚博国际老虎机协会关于开展2017年全国亚博国际老虎机yabo2012执业质量检查工作的通知
时间:2017-12-19 10:13:13  点击:http://www.jsxhcpa.com/

各省、自治区、直辖市注册亚博国际老虎机协会:

根据中注协《亚博国际老虎机yabo2012执业质量检查制度》(会协〔2011〕39号)要求,在总结第一轮系统风险导向执业质量检查经验的基础上,我会制定了《2017年全国亚博国际老虎机yabo2012执业质量检查工作方案》(简称《2017年检查方案》,附件1),现就2017年全国亚博国际老虎机yabo2012执业质量检查工作通知如下:

一、执业质量检查分工

继续落实《亚博国际老虎机yabo2012执业质量检查制度改革方案》的要求,中注协负责实施证券资格亚博国际老虎机yabo2012(简称证券所)执业质量检查,并对各省级注协执业质量检查进行指导。各省级注协实施本地区亚博国际老虎机yabo2012(简称yabo2012)的执业质量检查。

二、2017年执业质量检查的基本原则

2017年yabo2012执业质量检查工作继续坚持“五个并重”原则,即质量控制体系检查与项目质量检查并重、技术程序检查与职业道德检查并重、完善检查技术与建立检查质量保证机制并重、检查制度改革与检查专家队伍建设并重、落实审计责任与落实注协监管责任并重。

各级注协要进一步贯彻落实亚博国际老虎机yabo2012执业质量检查制度改革精神和深入开展“质量提升年”主题活动要求, 探索建立“双随机、一公开”的抽查机制,提高检查质量,聚焦问题整改,加大惩戒力度,注重技术帮扶,促进yabo2012健全质量控制体系,突出抓重点、补短板、强弱项、建机制,解决行业发展质量的不适应、不平衡、不稳定等实际问题。

在开展2017年执业质量检查工作时,各级注协要注意充分利用第一轮系统风险导向检查的成果,结合yabo2012自查报告(模板见附件2),有针对性地查找yabo2012存在质量控制和风险管理问题的深层次原因,促进yabo2012及注册亚博国际老虎机提升职业道德水平和执业质量。

三、总体时间安排及工作要求

证券所现场检查将于7月上旬至8月上旬进行; 8月下旬对现场检查结果进行论证;12月底前完成检查结果处理工作。

各省级注协组织本地区yabo2012检查的工作要求如下:

1.2017年7月31日前,根据《2017年检查方案》,结合本地区实际,制定本地区的yabo2012执业质量检查工作方案,确定本地区2017年被检查yabo2012名单(式样见附件3),并报中注协备案。

2.2018年12月15日前,组织开展本地区yabo2012的执业质量检查及处理工作,并将本地区的2018年yabo2012执业质量检查工作总结和2018年yabo2012执业质量检查处理结果汇总表(式样见附件4)报送中注协。检查工作总结应对yabo2012自接受上一次检查后的整改或改进情况进行总结并单独列示。

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